Curso de Compliance Officer

En el entorno cada día más globalizado y cambiante en el que se mueven las empresas, es muy variada la normativa que éstas tienen que cumplir para no incurrir en delitos de cualquier tipo. Los cambios normativos son constantes, por lo que es necesario estar actualizándose continuamente. La normativa española contempla la posible exoneración o atenuación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas si éstas cuentan con un sistema compliance. Por ello, las empresas demandan profesionales que velen por el cumplimiento normativo de las actividades que realizan, siendo la figura del compliance officer un perfil profesional imprescindible actualmente.

Dirigido a:

Cualquier profesional que quiera dedicarse al compliance, a la gestión de riesgos o al cumplimiento normativo y que necesite adquirir o potenciar conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.

Objetivo

Al finalizar el curso, el alumno será capaz de:

Entender el concepto "compliance".

Conocer el artículo 31 bis del Código Penal y su implicación para las empresas.

Interpretar y aplicar las directrices de la norma UNE 19601.

Comprender los requisitos de un sistema de compliance.

Analizar las funciones del compliance officer.

Trazar un mapa de riesgos penales.

Entender el significado de cultura de compliance y clasificar sus requisitos de competencia, formación, comunicación e información.

Planificar con la debida diligencia e implementar controles en una organización.

Gestionar los incumplimientos e irregularidades.

Medir, analizar, evaluar y revisar, un sistema de compliance.

Identificar las no conformidades y proponer acciones correctivas.

Requisitos:

Estar interesado en formarse en compliance, en gestión de riesgos y/o cumplimiento normativo.

Curso en desarrollo

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Duración: 30 horas
  1. El compliance en España
    • El compliance en España
    • Introducción
    • Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo
    • UNE 19601
    • Relación UNE 19601 y el artículo 31 bis del Código Penal
    • Resumen
  2. Contexto de la organización
    • Contexto de la organización
    • Introducción
    • Comprensión de la organización y su contexto
    • Entendimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
    • Determinación del alcance del sistema de gestión de compliance penal
    • Sistemas de gestión de compliance penal
    • Resumen
  3. Liderazgo
    • Liderazgo
    • Introducción
    • Liderazgo y compromiso
    • Política de compliance penal
    • Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
    • Resumen
  4. Planificación
    • Planificación
    • Introducción
    • Acciones para abordar riesgos y oportunidades
    • Evaluación de riesgos penales
    • Objetivos de compliance penal y planificación para lograrlos
    • Resumen
  5. Elementos de apoyo
    • Elementos de apoyo
    • Introducción
    • Cultura de compliance
    • Recursos
    • Competencia
    • Formación y concienciación en compliance
    • Comunicación
    • Información documentada
    • Resumen
  6. Operación
    • Operación
    • Introducción
    • Planificación y control operacional
    • Diligencia debida
    • Controles
    • Implementación de controles en las filiales y en socios de negocio
    • Resumen
  7. Incumplimientos e irregularidades
    • Incumplimientos e irregularidades
    • Introducción
    • Comunicación de incumplimientos e irregularidades
    • Investigación de incumplimientos e irregularidades
    • Resumen
  8. Evaluación del desempeño
    • Evaluación del desempeño
    • Introducción
    • Seguimiento, medición, análisis y evaluación
    • Auditoría interna
    • Revisión
    • Resumen
  9. Mejora
    • Mejora
    • Introducción
    • No conformidades y acciones correctivas
    • Mejora contínua
    • Resumen

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